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深交所:本周对3宗违规行为进行纪律处分

一、上市公司监管动态(2019年4月26日-4月29日)

本所对3宗违规行为进行纪律处分。

一是科林环保装备股份有限公司控股股东重庆东诚瑞业投资有限公司在2017年8至12月间非经营性占用上市公司资金,累计发生额为10,550.00万元,日最高占用余额为7,430万元,占上市公司2016年度经审计净资产的10.57%。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对科林环保装备股份有限公司、重庆东诚瑞业投资有限公司、科林环保装备股份有限公司实际控制人、董事长黎东,董事兼总经理李曾敏,财务总监冯玮给予通报批评的处分。

二是上海摩恩电气(行情002451,诊股)股份有限公司时任副总经理叶振披露增持公告称拟自2017年10月24日起12个月内增持上市公司股份,累计增持股份数量不低于总股本的5%,且不超过总股本的10%。上述增持计划已于2018年10月23日到期。叶振在增持计划实施期间未完成上述增持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对叶振给予通报批评的处分。

三是中南红文化集团股份有限公司控股股东非经营性占用上市公司资金累计占用金额7.30亿元,占2017年净资产的16.79%,日最高占用额为3.83亿元,占2017年经审计净资产的8.80%;违规开具商业承兑汇票合计金额1.98亿元,占2017年经审计净资产的4.56%。公司在未履行审批程序情况下违规担保11.31亿元,占2017年经审计净资产的26.03%。公司未及时披露诉讼事项,涉及金额9.18亿元,占2017年经审计净资产的21.13%,占2017年经审计总资产的11.92%。公司控股股东、实际控制人未及时将所持有的3.89亿股公司股份被冻结情况进行披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对中南红文化集团股份有限公司、公司控股股东江阴中南重工集团有限公司、中南红文化集团股份有限公司原实际控制人兼董事长陈少忠给予公开谴责的处分,对中南红文化集团股份有限公司时任副总经理兼董事会秘书陈光给予通报批评的处分。

本所共对6宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。

3宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是湖南电广传媒(行情000917,诊股)股份有限公司未就子公司向关联方提供财务资助事项及时履行审议程序及信息披露义务。公司时任董事长龙秋云、时任总经理彭益、时任财务总监毛小平未能勤勉尽责。二是中国中期(行情000996,诊股)投资股份有限公司未及时披露关联交易以及2017年年报未准确披露实际控制人相关信息。三是博创科技(行情300548,诊股)股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与定期报告中经审计的净利润差异较大,且未在规定期限内进行修正。

3宗涉及买卖股票及减持违规中,一是江西富祥药业股份有限公司收到持股5%以上股东浙江永太科技(行情002326,诊股)股份有限公司减持计划的通知后未及时披露上述减持计划的提示性公告。二是浙江永太科技股份有限公司作为江西富祥药业股份有限公司持股5%以上股东先于上市公司披露了有关减持计划。三是IPV Capital I HK Limited作为圣邦微电子(北京)股份有限公司持股5%以上股东减持上市公司股份未按规定在卖出的15个交易日前预先披露减持计划。

本所发出年报问询函26份、重组问询函1份、关注函11份、其他函件26份。

二、市场交易监管动态(2019年4月29日-4月30日)

本周,本所共对22起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对24起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

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